国信证券被责令改正并暂停新增私募资产管理产品备案个月因开展业务过程存四大问题

国信证券被责令改正并暂停新增私募资产管理产品备案个月，因开展业务过程存四大问题

瑞财经王敏7月5日，深圳证监局发布关于对国信证券股份有限公司（以下简称“国信证券”）采取责令改正并暂停新增私募资产管理产品备案措施的决定。经查，国信证券在私募资产管理业务开展中存在以下问题：一是部分产品具有通道业务特征，主动管理不足；二是资管新规整改不实，存在规模较大的资产管理计划实质仍为非净值化通道类产品；三是个别产品为其他金融机构违规运作资金池类理财业务提供便利；四是存在产品投资限额授权不审慎、债券评级方法客观性不足、投资者适当性管理不足等问题。上述行为违反了《证券公司监督管理条例》（国务院令第653号）第二十...