国信证券被责令改正并暂停新增私募资产管理产品备案个月,因开展业务过程存四大问题

瑞财经王敏7月5日,深圳证监局发布关于对国信证券股份有限公司(以下简称“国信证券”)采取责令改正并暂停新增私募资产管理产品备案措施的决定。

经查,国信证券在私募资产管理业务开展中存在以下问题:一是部分产品具有通道业务特征,主动管理不足;二是资管新规整改不实,存在规模较大的资产管理计划实质仍为非净值化通道类产品;三是个别产品为其他金融机构违规运作资金池类理财业务提供便利;四是存在产品投资限额授权不审慎、债券评级方法客观性不足、投资者适当性管理不足等问题。

上述行为违反了《证券公司监督管理条例》(国务院令第653号)第二十七条第一款,《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》(证监会令第203号)第四十四条、第四十七条,《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》(银发〔2018〕106号)第十五条第一款的规定。根据《证券公司监督管理条例》第七十条第一款的规定,深圳证监局决定对国信证券采取责令改正并暂停新增私募资产管理产品备案3个月(为接续存量产品所投资的未到期资产而新发行的产品除外,但不得新增投资)的行政监管措施,暂停期间自2024年7月6日至10月5日。

经查,国信证券部分私募资产管理产品具有通道业务特征、主动管理不足,不符合《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》(证监会令第203号)第四十七条的规定。马谦、凌铃作为上述产品的投资经理,对违规行为负有直接责任,深圳证监局对马谦、凌铃采取出具警示函的行政监管措施;

经查,国信证券被责令改正并暂停新增私募资产管理产品备案个月,因开展业务过程存四大问题国信证券在私募资产管理业务开展中存在以下问题:一是部分产品具有通道业务特征,主动管理不足;二是资管新规整改不实,存在规模较大的资产管理计划实质仍为非净值化通道类产品;三是个别产品为其他金融机构违规运作资金池类理财业务提供便利,作为国信证券时任分管私募资产管理业务的高管,对上述违规行为负有领导责任,深圳证监局决定对袁超采取监管谈话的行政监管措施。

2024年第一季度,国信证券实现营收33.62亿元,同比下降19.24%;归母净利润12.29亿元,同比下降30.51%。

资料显示,国信证券成立于1994年,深圳投控网成员,位于广东省深圳市,企业注册资本96.12亿元人民币,法定代表人为张纳沙,经营范围包含证券经纪;证券投资咨询;与证券交易,证券投资活动有关的财务顾问等。

相关公司:国信证券sz002736

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