四大原则看北京开启私募监管试点,首批试点包含多家百亿私募,私募对此如何看?

财联社6月28日讯(记者李迪)6月27日,北京证监局官网发布了关于实施《北京辖区证券类私募基金管理人主体监管试点工作方案(试行)》的通报。

试点工作基于四大原则展开,首批试点选取了20家证券类私募基金管理人,包含淡水泉、九坤、仁桥、卓识、乐瑞、明毅等多家大型私募机构。据悉,试点工作还将根据运行情况,探索推进试点机构名单调整和试点内容的优化、完善。

整体来看,证券私募主体监管试点有助于提升私募基金的合规运作,增强监管的主动性和前瞻性,促进行业高质量发展。私募行业对监管试点的启动表示积极响应,多家机构表示将持续优化合规建设,提升风控水平,维护投资者利益。

证券私募主体监管试点启动,基于四大原则开展

《方案》指出,为贯彻落实中央金融工作会议精神和党中央、国务院关于强监管、防风险、推动资本市场高质量发展的决策部署,进一步增强监管和服务的主动性、前瞻性,持续提升私募基金的合规运作。在前期走访调研、多次征求意见的基础上,北京证监局制定了《北京辖区证券类私募基金管理人主体监管试点工作方案(试行)》。

《方案》显示,北京证监局选取了20家证券类私募基金管理人作为首批试点机构。

该试点工作主要基于以下原则开展:

一、试点工作为北京证监局落实风险防范化解“四早”要求,自主探索开展的试点机制,试点机构名单仅限于北京证监局日常监管使用。

二、首批试点机构选取标准为管理规模较大、涉及投资者较多的证券类私募机构。

三、《方案》前期已向试点机构充分征求意见并获得试点机构的认可,以及时掌握机构信息、畅通监管与市场沟通为目标。

四、通过试点工作及时传导监管要求,听取市场机构建议意见,以此提升辖区机构合规能力,促进辖区私募机构高质量发展。

《方案》还提到,未来,北京局将根据《方案》运行情况,探索推进试点机构名单调整和试点内容的优化、完善。

首批试点选择规模较大私募机构

据悉,北京证监局选取了20家证券类私募基金管理人作为首批试点机构,其中包括淡水泉、九坤、仁桥、卓识、乐瑞、明毅等多家大型私募机构。

截至2024年3月末,在中基协登记的私募证券基金管理人8300余家,管理规模前400家私募证券机构占行业管理规模比例近80%。将大型私募机构纳入证券私募主体监管试点,有助于以点带面,推动行业向更加透明、规范的方向发展。

北京一大型私募机构内部人士对记者表示,“百亿私募机构具备较强的规范运作和专业管理能力,在私募市场中扮演着重要角色。此次主体监管试点工作启动,我们也将积极响应。我们认为,试点监管也为行业内部提供了一个自我完善和提升的机会,有助于鼓励表现优异的机构继续发挥示范作用,并及时发现私募机构在合规风控方面的风险和不足,并即使进行必要的规范和整顿。”

另一百亿私募人士表示,“大型私募机构将承担起更高的行业责任和示范作用,在严格遵守监管规定的基础上,我们会积极、准确地配合相关工作,充分利用双向交流的机会,密切配合监管要求,共同促进私募机构规范展业。”

积极响应监管要求,多家私募机构表示将持续优化合规建设

《方案》显示,试点工作已向试点机构充分征求意见并获得试点机构的认可,以及时掌握机构信息、畅通监管与市场沟通为目标。

对于证券私募主体监管试点的启动,私募行业积极响应,多家机构表示将持续优化提升合规风控水平,及时发现风险、解决问题,推动行业健康发展,维护投资者利益。

按照监管要求,试点内私募基金管理人应及时履行人员变更报送工作,以及管理人及基金情况报送工作,定期向北京证监局指定邮箱报送《管理人档案表》《基金产品情况表》;公司及主要股东、关联方发生负面舆情、重大诉讼或涉众投诉、重大控制权变动等情形,公司应及时向北京证监局指定邮箱提交书面报告或《重大事项报告书》。

对此,一量化私募内部人士对记者称,“未来,我们也将在现有合规制度的基础上,积极配合监管要求,持续推进优化合规建设,定期进行合规自查,四大原则看北京开启私募监管试点,首批试点包含多家百亿私募,私募对此如何看?以及时识别合规风险。作为百亿私募,我们也将继续增强合规管理意识,提高业务运作的流程规范。”

上述百亿私募人士表示,“随着监管试点工作的推进,预计未来私募行业的整体合规水平也将得到提升。监管标准更加严格,有助于私募机构更加注重提升专业化水平和风控合规水平,并且规范自身在投资研究、策略开发、产品设计、市场营销等方面的工作,从而有效地防范和控制行业风险,推动整个私募行业健康、有序发展,从而更好地维护投资者的合法权益。

(财联社记者李迪)

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